Карта предназначена для системной фиксации и первичной оценки тревожных признаков в закупках и работе с контрагентами.

Она помогает определить:

• на каком этапе возник сигнал;
• какие риски с ним связаны;
• что необходимо проверить;
• каким должно быть дальнейшее решение.

Важно: красный флаг не является доказательством коррупционного нарушения. Он служит основанием для дополнительного вопроса,
проверки и сопоставления обстоятельств

Рабочая логика

Этап процесса → Красный флаг → Источник сигнала → Возможное объяснение → Связанные риски → Дополнительные признаки → Проверочные действия → Решение → Результат

Карту стоит применять тогда, когда в закупке, договоре, операции или при работе
с контрагентом выявлен существенный тревожный сигнал либо несколько взаимосвязанных красных флагов, которые требуют дополнительного анализа.
Для каждого существенного сигнала или группы связанных признаков рекомендуется вести отдельную карту.

Особенно полезен инструмент, когда нужно:

• зафиксировать красный флаг и источник его выявления;
• определить, на каком этапе процесса возникло отклонение;
• проверить, есть ли у него законное или экономически обоснованное объяснение;
• сопоставить сигнал с возможными рисками и другими признаками;
• установить связанных лиц и фактических участников решения;
• определить необходимые проверочные действия;
• зафиксировать итоговое решение и результат проверки.

Карта нужна не для фиксации «нарушения», а для профессионального перехода от тревожного сигнала к проверяемой гипотезе и обоснованному решению.

Карту заполняем последовательно — от контекста операции и выявленного сигнала к анализу риска, проверочным действиям и итоговому решению.

1. Зафиксируйте контекст операции

Укажите:

• организацию / подразделение;
• закупку / договор / операцию;
• контрагента;
• сумму / стоимость;
• дату оценки;
• ответственного за оценку.

2. Зафиксируйте выявленный сигнал

Отразите:

• этап процесса;
• выявленный красный флаг;
• источник информации;
• дату выявления;
• кем выявлен.

3. Проведите анализ риска

По каждому сигналу необходимо определить:

Возможное нормальное объяснение
Какие законные, экономически или технологически обоснованные причины могут объяснить отклонение?

Связанный риск
Конфликт интересов / аффилированность / ограничение конкуренции / завышение стоимости / посредническая схема / фиктивное исполнение / иное.

Связанные лица / участники
Кто инициировал, согласовывал, выбирал, принимал, оплачивал или мог получить выгоду?

Дополнительные признаки
Какие иные красные флаги выявлены по этой закупке, операции или контрагенту?

Совокупная оценка сигнала
Единичный признак / несколько взаимосвязанных признаков / обоснованная гипотеза, требующая независимой проверки.

4. Определите проверочные действия

Зафиксируйте:

• что необходимо проверить;
• какие документы или данные запросить;
• кого опросить или чьи пояснения получить;
• ответственного;
• срок.

5. Примите решение по сигналу

В карте предусмотрены варианты:

• закрыть после объяснения;
• продолжить анализ;
• усилить контроль;
• передать на независимую проверку;
• инициировать внутреннюю проверку.

6. Зафиксируйте итог проверки

Возможные результаты:

• объяснение подтверждено;
• риск не подтвердился;
• выявлен контрольный разрыв;
• выявлены основания для внутреннего расследования.

7. Определите корректирующие меры

Нужно указать:

• какие изменения необходимы в процедуре, контроле, распределении полномочий или работе с контрагентом;
• ответственного за меры;
• дату повторной проверки.

Рабочая логика

Сигнал → Объяснение → Связанные риски → Дополнительные признаки → Проверочные действия → Решение → Результат

Один красный флаг ≠ коррупция. Совокупность взаимосвязанных признаков формирует гипотезу, которую необходимо проверить документально, фактически и аналитически.

После заполнения карты у пользователя должен появиться не просто перечень тревожных признаков, а структурированный вывод по конкретному сигналу
или группе взаимосвязанных сигналов.

В результате карта помогает:

• определить, имеет ли выявленный признак разумное и подтверждаемое объяснение;
• понять, какие риски связаны с отклонением;
• установить ключевых участников и возможные связи;
• увидеть, есть ли дополнительные красные флаги;
• определить, требуется ли дальнейшая проверка;
• зафиксировать принятое решение;
• выявить возможный контрольный разрыв;
• определить корректирующие меры и ответственных.

Результат карты — не обвинение, а обоснованное управленческое решение
по сигналу.

Объяснение подтверждено → Риск не подтвердился → Продолжить анализ → Усилить контроль → Передать на независимую проверку → Инициировать внутреннюю проверку

Карту важно читать не по одному признаку, а по совокупности обстоятельств.

Один красный флаг сам по себе не означает коррупцию. Он может иметь законное, экономически или технологически обоснованное объяснение. Значение появляется тогда, когда сигнал сопоставляется с другими признаками, участниками решения и фактическими обстоятельствами.

При интерпретации результата следует держать пять ориентиров:

• Единичный признак — повод задать дополнительный вопрос и проверить объяснение.
• Несколько взаимосвязанных признаков — уже основание для углублённого анализа.
• Обоснованная гипотеза — требует независимой проверки.
• Контрольный разрыв — означает, что нужно менять не только решение по конкретной ситуации, но и саму процедуру или контроль.
• Основания для внутреннего расследования — появляются только после проверки и подтверждения соответствующих обстоятельств.

Необходимо оценивать не только наличие красного флага, но и его место
в общей картине: кто участвовал в решении, какие ещё сигналы выявлены, чем объясняется отклонение и какой контроль должен был его остановить.

Совокупность взаимосвязанных признаков формирует гипотезу, которую необходимо проверить документально, фактически и аналитически.